1

行政许可

机关、团体、企事业单位和其他组织及中国个人利用未开放档案经保存该档案的档案馆同意，必要时经档案行政管理部门审查同意

《中华人民共和国档案法实施办法》（2017年3月1日修订）第二十一条机关、团体、企业事业单位和其他组织以及中国公民利用档案馆保存的未开放的档案，须经保存该档案的档案馆同意，必要时还须经有关的档案行政管理部门审查同意。

《中华人民共和国档案法》（2020年6月20日修订）第二十九条机关、团体、企业事业单位和其他组织以及公民根据经济建设、国防建设、教学科研和其他工作的需要，可以按照国家有关规定，利用档案馆未开放的档案以及有关机关、团体、企业事业单位和其他组织保存的档案。

1.受理责任：公示法定应当提交的材料；一次性告知补正材料；依法受理或不予受理申请（不予受理的说明理由）。

2.审查责任：对申请人提交的申请材料进行审查，提出审查意见。

3.决定责任：在规定期限内作出许可或不予许可的书面决定；不予许可应告知理由，并告知相对人申请复议或提起行政诉讼的权利。

4.送达责任：在规定期限内向申请人送达行政许可证件；建立信息档案；公开有关信息。

5.监管责任：建立实施监督检查的运行机制和管理制度，加强监管，进行质量监督抽查、依法查处违法违规行为。

6.法律法规规章文件规定应履行的其他责任。

《中华人民共和国行政许可法》第三十二条行政机关对申请人提出的行政许可申请,应当根据下列情况分别作出处理：（一）申请事项依法不需要取得行政许可的,应当即时告知申请人不受理；（二）申请事项依法不属于本行政机关职权范围的,应当即时作出不予受理的决定,并告知申请人向有关行政机关申请；（三）申请材料存在可以当场更正的错误的,应当允许申请人当场更正；（四）申请材料不齐全或者不符合法定形式的,应当当场或者在五日内一次告知申请人需要补正的全部内容,逾期不告知的,自收到申请材料之日起即为受理；（五）申请事项属于本行政机关职权范围,申请材料齐全、符合法定形式,或者申请人按照本行政机关的要求提交全部补正申请材料的,应当受理行政许可申请。

行政机关受理或者不予受理行政许可申请,应当出具加盖本行政机关专用印章和注明日期的书面凭证。

《中华人民共和国行政许可法》第三十八条　申请人的申请符合法定条件、标准的,行政机关应当依法作出准予行政许可的书面决定。行政机关依法作出不予行政许可的书面决定的,应当说明理由,并告知申请人享有依法申请行政复议或者提起行政诉讼的权利。

中共三穗县委办公室（三穗县档案局）

单位法定代表人、分管领导、内设机构负责人、具体承办人

2

行政处罚

对《中华人民共和国档案法》第四十九条规定的处罚

《中华人民共和国档案法》（2020年6月20日修订）第四十八条单位或者个人有下列行为之一，由县级以上档案主管部门、有关机关对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分：（一）丢失属于国家所有的档案的；（二）擅自提供、抄录、复制、公布属于国家所有的档案的；（三）买卖或者非法转让属于国家所有的档案的；（四）篡改、损毁、伪造档案或者擅自销毁档案的；（五）将档案出卖、赠送给外国人或者外国组织的；（六）不按规定归档或者不按期移交档案，被责令改正而拒不改正的；（七）不按规定向社会开放、提供利用档案的；（八）明知存在档案安全隐患而不采取补救措施，造成档案损毁、灭失，或者存在档案安全隐患被责令限期整改而逾期未整改的；（九）发生档案安全事故后，不采取抢救措施或者隐瞒不报、拒绝调查的；（十）档案工作人员玩忽职守，造成档案损毁、灭失的。

《中华人民共和国档案法》（2020年6月20日修订）第四十九条利用档案馆的档案，有本法第四十八条第一项、第二项、第四项违法行为之一的，由县级以上档案主管部门给予警告，并对单位处一万元以上十万元以下的罚款，对个人处五百元以上五千元以下的罚款。

1.立案责任：对依据监督检查职权或者通过举报、投诉、其他部门移送、上级部门交办等途径发现的违法行为线索，决定是否立案。

2.调查责任：在调查或检查时，执法人员不得少于两人，并向当事人或有关人员出示证件，询问或检查应制作笔录；执法人员与当事人有直接利害关系的，应当回避。

3.审查责任：对案件的违法事实、收集的证据、办案的程序、法律适用、处罚种类和幅度、当事人的陈述申辩理由等进行审查，提出处理意见；对情节复杂或者重大违法行为给予较重的行政处罚，行政机关的负责人应当集体讨论决定。

4.告知责任：在作出处罚决定之前，应当告知当事人作出处罚决定的事由、理由及依据，并告知当事人依法享有的权利；当事人依法要求听证的，应组织听证。

5.决定责任：依法应当给予行政处罚的，制作盖有行政机关印章的行政处罚决定书，载明违法事实、证据、处罚种类和依据、权利救济途径等内容。

6.送达责任：行政处罚决定书在决定后七日内依照民事诉讼法的有关规定送达当事人。

7.执行责任：督促当事人履行生效的行政处罚决定，对逾期不履行的，依照《行政强制法》的规定执行。

8.法律法规规章文件规定应履行的其他责任。

《中华人民共和国行政处罚法》第十七条　行政处罚由具有行政处罚权的行政机关在法定职权范围内实施。

《中华人民共和国行政处罚法》第四十二条　行政处罚应当由具有行政执法资格的执法人员实施。执法人员不得少于两人，法律另有规定的除外。

执法人员应当文明执法，尊重和保护当事人合法权益。

《中华人民共和国行政处罚法》第五十七条　调查终结，行政机关负责人应当对调查结果进行审查，根据不同情况，分别作出如下决定：（一）确有应受行政处罚的违法行为的，根据情节轻重及具体情况，作出行政处罚决定；（二）违法行为轻微，依法可以不予行政处罚的，不予行政处罚；（三）违法事实不能成立的，不予行政处罚；（四）违法行为涉嫌犯罪的，移送司法机关。

对情节复杂或者重大违法行为给予行政处罚，行政机关负责人应当集体讨论决定。

《中华人民共和国档案法》（2020年6月20日修订）第四十九条利用档案馆的档案，有本法第四十八条第一项、第二项、第四项违法行为之一的，由县级以上档案主管部门给予警告，并对单位处一万元以上十万元以下的罚款，对个人处五百元以上五千元以下的罚款。

中共三穗县委办公室（三穗县档案局）

单位法定代表人、

分管领导、

内设机构负责人、

具体承办人

3

行政检查

对档案工作的监督、指导以及执法检查

《中华人民共和国档案法》（2020年6月20日修订）第八条国家档案主管部门主管全国的档案工作，负责全国档案事业的统筹规划和组织协调，建立统一制度，实行监督和指导。

县级以上地方档案主管部门主管本行政区域内的档案工作，对本行政区域内机关、团体、企业事业单位和其他组织的档案工作实行监督和指导。

乡镇人民政府应当指定人员负责管理本机关的档案，并对所属单位、基层群众性自治组织等的档案工作实行监督和指导。

《中华人民共和国档案法》（2020年6月20日修订）第四十二条档案主管部门依照法律、行政法规有关档案管理的规定，可以对档案馆和机关、团体、企业事业单位以及其他组织的下列情况进行检查：（一）档案工作责任制和管理制度落实情况；（二）档案库房、设施、设备配置使用情况；（三）档案工作人员管理情况；（四）档案收集、整理、保管、提供利用等情况；（五）档案信息化建设和信息安全保障情况；（六）对所属单位等的档案工作监督和指导情况。

1.检查责任：定期根据法律法规对相关工作开展检查。

2.处置责任：根据有关规定作出相应处置措施。

3.事后管理责任：对检查情况进行汇总、分类、归档备查，并跟踪监测。

4.其他法律法规规章文件规定应履行的责任。

《档案执法监督检查工作暂行规定》第三条国家档案局和县级以上档案行政管理部门是国家贯彻并监督执行档案法规的机关,依法行使档案执法监督检查权,并依法对违反档案法规的行为进行查处。

《档案执法监督检查工作暂行规定》第五条档案执法监督检查机构的职责是:

(一)宣传贯彻《档案法》、《档案法实施办法》和其它档案法规、规章;

(二)监督检查档案法规的实施情况;

(三)调查处理管辖范围内的违反《档案法》案件;对轻微违法行为进行批评教育或发出《档案执法监督检查通知书》( 见格式一);对构成犯罪的,移交司法机关追究刑事责任;

(四)承担上级档案行政管理部门]统一 组织的案件查处和其他档案执法监督检查任务;

(五)组织总结、交流本行政区域档案执法监督检查工作的经验;

(六)对同违反档案法律、法规的行为作斗争表现突出的人员或者集体，提出表扬和奖励的建议。

中共三穗县委办公室（三穗县档案局）

单位法定代表人、

分管领导、

内设机构负责人、

具体经办人

4

行政奖励

对在档案工作中做出突出贡献的单位或个人的表彰、奖励

《中华人民共和国档案法》（2020年6月20日修订）第七条国家鼓励社会力量参与和支持档案事业的发展。

对在档案收集、整理、保护、利用等方面做出突出贡献的单位和个人，按照国家有关规定给予表彰、奖励。

《中华人民共和国档案法实施办法》（2017年3月1日修订）第六条有下列事迹之一的，由人民政府、档案行政管理部门或者本单位给予奖励;(一)对档案的收集、整理、提供利用做出显著成绩的;(二)对档案的保护和现代化管理做出显著成绩的;(三)对档案学研究做出重要贡献的;(四)将重要的或者珍贵的档案捐赠给国家的;(五)同违反档案法律、法规的行为作斗争，表现突出的。

1.受理责任：对申报的材料进行受理。  

2.审查责任：对奖励对象的材料进行审核。  

3.公示责任：对符合条件的推荐对象进行公示。  

4.决定责任：按照程序报请研究审定，依法进行奖励。  

5.法律法规规章文件规定应履行的其他责任。

《中华人民共和国档案法实施办法》（2017年3月1日修订）第六条有下列事迹之一的，由人民政府、档案行政管理部门或者本单位给予奖励;(一)对档案的收集、整理、提供利用做出显著成绩的;(二)对档案的保护和现代化管理做出显著成绩的;(三)对档案学研究做出重要贡献的;(四)将重要的或者珍贵的档案捐赠给国家的;(五)同违反档案法律、法规的行为作斗争，表现突出的。

中共三穗县委办公室（三穗县档案局）

单位法定代表人、

分管领导、

内设机构负责人、

具体经办人

5

其他类

国有企业资产与产权变动档案销毁备案

《国有企业资产与产权变动档案处置办法》（国家档案局令第17号）第十条 中央管理企业总部编制的档案处置方案，报国家档案局审核同意后执行。地方国有企业总部编制的档案处置方案，报同级档案主管部门审核同意后执行。国有企业应当按照资产隶属关系指导所属企业编制档案处置方案并进行审核。

负责档案处置方案审核的单位应当对方案实施情况进行跟踪检查，发现问题及时纠正。

1.受理责任：公示法定应当提交的材料；一次性告知补正材料；依法受理或不予受理申请。
2.审查责任：对申请人提交的申请材料进行审查，提出审查意见。
3.决定责任：在规定期限内依法作出行政决定。
4.监管责任：建立健全事中事后监管措施，加强监管。

5.法律法规规章文件规定应履行的责任。

《国有企业资产与产权变动档案处置办法》（国家档案局令第17号）第十条 中央管理企业总部编制的档案处置方案，报国家档案局审核同意后执行。地方国有企业总部编制的档案处置方案，报同级档案主管部门审核同意后执行。国有企业应当按照资产隶属关系指导所属企业编制档案处置方案并进行审核。

负责档案处置方案审核的单位应当对方案实施情况进行跟踪检查，发现问题及时纠正。

中共三穗县委办公室（三穗县档案局）

单位法定代表人、

分管领导、

内设机构负责人、

具体承办人

6

其他类

权限内重点建设项目档案管理登记

《国家重点建设项目档案管理登记办法》（1997年8月19日国家档案局、国家计委发布）

《贵州省档案局贵州省发展计划委员会关于印发<贵州省重点建设项目档案管理登记实施意见>的通知》（黔档通〔2003〕42号）

1.受理责任：公示告知应当提交的材料；一次性告知补正材料；依法受理或不予受理（不予受理的告知理由）。

2.审查责任：对申请登记的材料进行审查。

3.决定责任：根据审查情况，依法进行登记。

4.送达责任：在规定期限内制定并向申请人送达法律证件。

5.事后监督责任：开展定期和不定期监督检查。

6.其他法律法规规章文件规定应履行的责任。

《国家重点建设项目档案管理登记办法》（1997年8月19日国家档案局、国家计委发布）

《贵州省档案局贵州省发展计划委员会关于印发<贵州省重点建设项目档案管理登记实施意见>的通知》（黔档通〔2003〕42号）

中共三穗县委办公室（三穗县档案局）

单位法定代表人及分管领导、内设机构负责人、具体经办人

7

其他类

重大建设项目、重点科研项目档案审查验收

国家档案局关于印发《建设项目档案监督指导工作指南》的通知（档发[2016]15号）

1.受理责任：公示告知应当提交的材料；一次性告知补正材料；依法受理或不予受理（不予受理的告知理由）。

2.审查责任：对申请材料进行审查。

3.决定责任：根据审查情况，依法作出有关决定。

4.送达责任：在规定期限内制定并向申请人送达法律证件。

5.事后监督责任：开展定期和不定期监督检查。

6.其他法律法规规章文件规定应履行的责任。

国家档案局关于印发《建设项目档案监督指导工作指南》的通知（档发[2016]15号）

中共三穗县委办公室（三穗县档案局）

单位法定代表人及分管领导、内设机构负责人、具体经办人

8

其他类

对国有企业文件材料归档范围和保管期限表的审查

《中华人民共和国档案法》第八条　国家档案主管部门主管全国的档案工作，负责全国档案事业的统筹规划和组织协调，建立统一制度，实行监督和指导。

县级以上地方档案主管部门主管本行政区域内的档案工作，对本行政区域内机关、团体、企业事业单位和其他组织的档案工作实行监督和指导。

乡镇人民政府应当指定人员负责管理本机关的档案，并对所属单位、基层群众性自治组织等的档案工作实行监督和指导。

1.受理责任：公示告知应当提交的材料；一次性告知补正材料；依法受理或不予受理（不予受理的告知理由）。

2.审查责任：对申请材料进行审查。

3.决定责任：根据审查情况，依法作出有关决定。

4.送达责任：在规定期限内制定并向申请人送达法律证件。

5.事后监督责任：开展定期和不定期监督检查。

6.其他法律法规规章文件规定应履行的责任。

《中华人民共和国档案法》第八条　国家档案主管部门主管全国的档案工作，负责全国档案事业的统筹规划和组织协调，建立统一制度，实行监督和指导。

县级以上地方档案主管部门主管本行政区域内的档案工作，对本行政区域内机关、团体、企业事业单位和其他组织的档案工作实行监督和指导。

乡镇人民政府应当指定人员负责管理本机关的档案，并对所属单位、基层群众性自治组织等的档案工作实行监督和指导。

中共三穗县委办公室（三穗县档案局）

单位法定代表人及分管领导、内设机构负责人、具体经办人